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2022年1月至2月，何某、徐某、李某陸續(xù)到案，經(jīng)審計(jì)及認(rèn)定，2021年5月至案發(fā)，相關(guān)證券交易金額達(dá)3.89億余元，配資金額3200萬元。

明升备用网5月14日，由上海市徐匯區(qū)人民檢察院（以下簡稱“徐匯區(qū)檢察院”）提起公訴的何某非法經(jīng)營案公開宣判。至此，一起股票交易金額3.89億元、非法配資金額約3200萬元的徐匯區(qū)首例全鏈條打擊股票場外配資金融犯罪活動(dòng)案件告一段落。

“我們?cè)谵k理本案的過程中，對(duì)違法提供搭建證券交易平臺(tái)技術(shù)、提供出入金賬戶、招攬客戶、結(jié)算資金等前、中、后端的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行了全鏈條打擊?！背修k檢察官顧偉介紹。

“之所以有股民會(huì)選擇這種非法的交易平臺(tái)，甘愿承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)并支付高傭金，原因在于涉案平臺(tái)以1-9倍的杠桿吸引客戶?！背修k檢察官常尚德說。

檢察機(jī)關(guān)介紹，這種客戶先將保證金打入平臺(tái)指定的個(gè)人銀行賬戶，再由“資方”提供客戶要求的保證金倍數(shù)進(jìn)行配資，然后通過將證券主賬戶分倉為若干子賬戶，讓客戶對(duì)接股票大盤進(jìn)行炒股的模式，涉案平臺(tái)不僅能賺取高額交易傭金及配資利息，還能夠通過在軟件設(shè)置低限強(qiáng)制平倉功能，讓自己穩(wěn)賺不賠，而風(fēng)險(xiǎn)，則全部由客戶承擔(dān)。劉先生便是如此，不但在短時(shí)間內(nèi)多次被強(qiáng)行平倉損失大量資金，最后更是遇上平臺(tái)更換網(wǎng)址，客服人員忘記退還他保證金的情況。

本案的案發(fā)，系股民劉先生（化名）向涉案平臺(tái)提供的銀行賬戶轉(zhuǎn)入20萬余元后，加入高杠桿炒股，不到一個(gè)月時(shí)間就損失了14萬余元，之后，更是發(fā)現(xiàn)該APP無法打開，剩余保證金一時(shí)無法取出，劉先生以為被詐騙，遂于2022年1月報(bào)警。公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，像劉先生這樣在涉案平臺(tái)用高杠桿炒股的客戶，還有160余名。

澎湃新聞?dòng)浾邚男靺R區(qū)檢察院獲悉，2021年5月至2022年1月，在沒有相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的情況下，徐某、李某與何某經(jīng)商議，決定從事股票場外配資業(yè)務(wù)。三人約定，由何某負(fù)責(zé)提供搭建證券交易平臺(tái)的技術(shù)；徐某負(fù)責(zé)聯(lián)系資方，提供出入金賬戶等運(yùn)營業(yè)務(wù)；李某負(fù)責(zé)網(wǎng)站注冊(cè)域名、租借服務(wù)、資金結(jié)算等。三人陸續(xù)搭建并上線運(yùn)營多個(gè)網(wǎng)站進(jìn)行股票買賣，并收取高額的傭金、利息盈利。

“在涉案平臺(tái)上，這些中小散戶投入幾萬至幾十萬資金不等，一般都會(huì)加5至8倍的杠桿進(jìn)行炒股，這已經(jīng)明顯超出了正常股票交易的范疇?！背Ｉ械陆榻B。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本、企業(yè)資質(zhì)等相應(yīng)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。并且，證券公司也需要持有相關(guān)“融資業(yè)務(wù)”的牌照，才能按照相關(guān)規(guī)定給客戶提供融資服務(wù)，過程中需要受到多重監(jiān)管。像本案中何某、徐某、李某等人通過私人賬戶收取保證金后，提供1至9倍的高杠桿供散戶非實(shí)名炒股的行為，不但會(huì)因?yàn)槿狈ΡO(jiān)管提高股民的資金風(fēng)險(xiǎn)，更會(huì)在一定范圍內(nèi)擾亂證券市場秩序，其行為已然觸犯了法律。

經(jīng)徐匯區(qū)檢察院依法提起公訴，2023年11月30日，徐某、李某因犯非法經(jīng)營罪，分別被上海市徐匯區(qū)人民法院判處有期徒刑五年十個(gè)月、五年六個(gè)月，并處罰金；2024年5月14日，何某因犯非法經(jīng)營罪，被徐匯區(qū)人民法院判處有期徒刑五年二個(gè)月，并處罰金。