資本市場在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動全身的重要作用。7月29日,證監(jiān)會召開學(xué)習(xí)貫徹二十屆三中全會精神暨年中工作會議。其中指出,以改革強(qiáng)監(jiān)管,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
5188开元棋監(jiān)管層對上市公司信息披露監(jiān)管力度增強(qiáng)。8月9日晚,同德化工、任子行、中青寶、沈陽化工4家上市公司齊發(fā)公告,因涉嫌信息披露違法違規(guī),均被證監(jiān)會立案調(diào)查。
證監(jiān)會5月15日公布了2024年執(zhí)法工作重點(diǎn)。2024年,證監(jiān)會從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場違法行為,為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護(hù)航。
從違規(guī)類型來看,涉及信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易的公告數(shù)量位居前三,分別為60份、7份和4份。被立案調(diào)查對象涉及上市公司本身、控股股東、高管等。
上海市信本律師事務(wù)所高級合伙人趙敬國對《證券日報》記者表示,對于投資者而言,要警惕主營業(yè)務(wù)不振以及麻煩纏身的上市公司,避免因“踩雷”而蒙受損失。
在數(shù)量方面,監(jiān)管層對上市公司違規(guī)行為的查處更加密集;在力度方面,立案調(diào)查等相對較重的處罰措施頻現(xiàn);在速度方面,監(jiān)管層從立案,到查明,再到處罰,耗時縮短,效率更高。例如,今年4月12日中核鈦白被立案調(diào)查,僅7天后證監(jiān)會發(fā)布《行政處罰事先告知書》,擬罰沒中核鈦白實(shí)控人等共2.35億元。
今年以來,監(jiān)管部門對信息披露違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢。從年內(nèi)立案調(diào)查上市公司涉嫌的信息披露違法違規(guī)行為類型來看,主要包括重大事項(xiàng)信息披露不及時或違規(guī)、未履行信披義務(wù)、定期報告披露超期限等。
也有的上市公司實(shí)控人涉嫌短線交易。例如,某制藥類上市公司近日公告稱,公司董事長、總經(jīng)理因涉嫌短線交易公司股票,于2024年8月5日收到證監(jiān)會立案告知書。
“信息披露工作需要貫穿于股票上市發(fā)行及后續(xù)全過程。立案調(diào)查等監(jiān)管行為將進(jìn)一步震懾上市公司的不法行為,提高上市公司質(zhì)量。”中聞律師事務(wù)所合伙人張楊表示,未來,監(jiān)管勢必會持續(xù)高壓打擊信息披露違規(guī),以提高市場的透明度,保護(hù)中小投資者利益。
有的上市公司及實(shí)際控制人因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。例如,8月9日晚,中青寶發(fā)布公告稱,公司及實(shí)際控制人張云霞因涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司及實(shí)際控制人張云霞進(jìn)行立案。
此外,上市公司實(shí)控人或董監(jiān)高被地方監(jiān)察委留置,涉嫌職務(wù)犯罪的情形更為嚴(yán)重。例如,綠地控股7月23日晚公告稱,公司從中共上海市紀(jì)律檢查委員會、上海市監(jiān)察委員會網(wǎng)站獲悉,公司董事胡欣涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法,目前正接受上海市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。數(shù)據(jù)顯示,年內(nèi)至少有8家公司實(shí)控人或董監(jiān)高被地方監(jiān)察委留置。
“信息披露是資本市場公平、公正、公開原則的基礎(chǔ),直接關(guān)系到投資者能否獲取準(zhǔn)確、及時、有效的公司運(yùn)營信息,以便做出合理的投資決策?!北本┦芯熉蓭熓聞?wù)所合伙人盧鼎亮對《證券日報》表示。
趙敬國表示,一些上市公司可能因?yàn)閮?nèi)部管理不善,被實(shí)際控制人操縱,故意隱瞞或誤導(dǎo)性披露信息,從而違反了相關(guān)法律法規(guī)。而監(jiān)管緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”違法違規(guī)行為,有助于懲首惡、追幫兇,保護(hù)投資者利益。
監(jiān)管層突出對上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)行為的重點(diǎn)打擊。數(shù)據(jù)顯示,年內(nèi)有29家上市公司被立案調(diào)查的對象是公司及實(shí)控人、控股股東、董事及高管。
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