ayx爱游戏全站app中新社北京4月24日電 (記者 陳康亮)中國資本市場顯現(xiàn)“嚴監(jiān)管”態(tài)勢,多家上市公司被中國證監(jiān)會查處,最新的案例來自*ST園城。
作為資本市場的重要中介機構(gòu),券商亦遭遇嚴監(jiān)管,今年已有多家券商機構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查或采取監(jiān)管措施,其中不乏行業(yè)頭部券商。
有數(shù)據(jù)顯示,2024年以來,中國官方加大了對上市公司違法違規(guī)行為的監(jiān)管力度。根據(jù)金融數(shù)據(jù)服務(wù)商萬得資訊(Wind)的統(tǒng)計,截至3月27日,今年被給予行政處罰的上市公司已經(jīng)接近60家,同比增超六成。此后,又有海南海藥、ST鵬博士等多家上市公司被行政處罰。
田利輝表示,券商遭遇強監(jiān)管,這反映了監(jiān)管層對于加強市場重要中介機構(gòu)監(jiān)管的重視。加強券商監(jiān)管力度是推動市場健康發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán),這也是貫徹落實新“國九條”(即《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》)精神的重要舉措。
據(jù)*ST園城近日發(fā)布的公告,該公司和公司董事長牟賽英分別收到證監(jiān)會出具的立案告知書。其中,*ST園城因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會立案調(diào)查,牟賽英因涉嫌內(nèi)幕交易被立案。
在4月12日至4月18日的一周內(nèi),海通證券、中信證券、東吳證券三家券商接連被證監(jiān)會立案調(diào)查,華西證券、銀河證券、東海證券被地方證監(jiān)局采取監(jiān)管措施。
田利輝表示,今年以來,中國資本市場監(jiān)管在嚴格性、覆蓋面等方面都展現(xiàn)出新特點,開啟了監(jiān)管新格局。證券監(jiān)管正在“長牙帶刺”,監(jiān)管力度不斷加強。嚴監(jiān)管信號非常明確,任何違規(guī)行為都將受到嚴厲懲處,不容姑息。
今年3月,新任中國證監(jiān)會主席吳清首次公開發(fā)聲時表示,監(jiān)管方面重點突出強本強基、嚴監(jiān)嚴管。證監(jiān)會將對各種違法違規(guī)行為露頭就打,對重點領(lǐng)域的重大違法行為重點嚴打。
另據(jù)媒體統(tǒng)計,2024年以來,證監(jiān)會及證券交易所密集出手整治上市券商,已有超20家券商被監(jiān)管警示、責(zé)令改正、處罰或立案。
4月12日出臺的新“國九條”,在推動證券機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展方面提出多項舉措,包括進一步壓實發(fā)行人第一責(zé)任和中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任、建立中介機構(gòu)“黑名單”制度等。
當(dāng)天,中國證監(jiān)會還就修訂《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開征求意見。重點包括:發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性,強化內(nèi)部制衡,完善人員管理,優(yōu)化激勵約束,加強對境內(nèi)外子公司的管控;落實全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求,強化風(fēng)控指標信息披露等。
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