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在南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝看來，監(jiān)管機構(gòu)的嚴格監(jiān)管有助于及時糾正違規(guī)行為，預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險，促進市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。同時，通過強化監(jiān)管，可以提升券商的合規(guī)意識和內(nèi)控水平，推動行業(yè)整體向更加規(guī)范和透明的方向發(fā)展。(完)

“投資者的合法權(quán)益需要得到有效的保護，否則這個市場就缺乏長期發(fā)展的支撐，投資者和優(yōu)質(zhì)的上市公司，是這個市場得以健康持續(xù)發(fā)展的動力之源?！眴㈠n研究院首席經(jīng)濟學(xué)家潘向東向記者表示，這也需要廣大從業(yè)者呵護這個市場，為行業(yè)的發(fā)展盡職盡責(zé)，做到行業(yè)自律。

如，深交所對大華會計師事務(wù)所和華西證券的處罰中，除了對機構(gòu)及相關(guān)人員予以公開譴責(zé)等，還對大華會計師事務(wù)所給予六個月不受理其出具的證券業(yè)務(wù)和證券服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)文件的處分；對華西證券給予六個月不接受其提交的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的處分。

5月10日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，明確要求上市證券公司切實擔(dān)負起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。證監(jiān)會還提到，將堅守強監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強證券公司日常監(jiān)管，強化執(zhí)法問責(zé)。

作為國內(nèi)知名會計師事務(wù)所，大華會計師事務(wù)所官網(wǎng)稱，其服務(wù)近500家上市公司。中新財經(jīng)記者注意到，近日，博思軟件、海欣食品、南威軟件、*ST慧辰、吉翔股份等上市公司陸續(xù)發(fā)布公告，宣布取消續(xù)聘大華會計師事務(wù)所。

但大華會計師事務(wù)所作為金通靈2017年至2022年年度財務(wù)報表審計機構(gòu)和2020年向特定對象發(fā)行股票的申報會計師，華西證券作為金通靈2020年向特定對象發(fā)行股票項目保薦機構(gòu)，國海證券作為金通靈2017年非公開發(fā)行股票項目保薦機構(gòu)，光大證券作為金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項目獨立財務(wù)顧問，東吳證券作為金通靈2021年非公開發(fā)行債券主承銷商，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致金通靈連續(xù)6年造假、上市3年后才“東窗事發(fā)”。

1月份，金通靈公布的江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》顯示：2017年至2022年，金通靈及其全資子公司上海運能能源科技有限公司、江蘇運能能源科技有限公司，通過偽造工程形象進度確認表、發(fā)貨單等調(diào)節(jié)EPC總承包項目完工進度(履約進度)，虛增或虛減對大名縣草根新能源熱電有限公司、凱賽(太原)生物材料有限公司等12家公司的營業(yè)收入和利潤總額。

另外，金通靈及其控股子公司泰州鋒陵特種電站裝備有限公司通過未發(fā)貨提前確認收入、對銷售退回不沖減收入等方式，虛增營業(yè)收入和利潤總額。

2017年至2022年，金通靈虛增或虛減利潤總額分別占其各年度披露利潤總額(絕對值)的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，導(dǎo)致其相應(yīng)年度年度報告存在虛假記載。

365棋牌电脑版5月14日，深交所公布多個監(jiān)管文件，對國內(nèi)八大會計師事務(wù)所之一的大華會計師事務(wù)所以及華西證券給予紀律處分的決定，對光大證券、東吳證券、國海證券給予通報批評處分的決定。

其中，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險 推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》明確要求，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，嚴查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題；構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，嚴肅整治財務(wù)造假、資金占用等重點領(lǐng)域違法違規(guī)行為。