辦法明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構(gòu)及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。

半岛体育下载平台辦法明確了董事會及高級管理人員的職責，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設(shè)置與職責，以及合規(guī)管理部門的職責與分工。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應保障措施，要求金融機構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。