澳门威尼纳斯人中新網(wǎng)4月16日電 據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站16日消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局近日對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司出具警示函。其中顯示，經(jīng)查，銀河證券存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。(中新財(cái)經(jīng))