米乐m6官方中新財經(jīng)5月10日電(中新財經(jīng) 宮宏宇)10日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布多份行政監(jiān)管措施決定書，其中三份與頭部券商中金公司有關(guān)。

財報顯示，今年一季度，中金公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入38.74億元，同比下降37.61%；歸母凈利潤12.39億元，同比下降45.13%。2023年度，中金公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入229.90億元，同比下降11.87%；歸母凈利潤61.56億元，同比下降18.97%。

4月26日，中金公司因合規(guī)管理存在以下問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局督促中金公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)對從業(yè)人員行為管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生。

經(jīng)查，中金公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時存在因操作風(fēng)險造成流動性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對中金公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

同日，因中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)提供通道服務(wù)的問題，中金公司時任分管業(yè)務(wù)高管徐翌成及投資經(jīng)理于劍被中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局出具警示函。

同時，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局要求中金公司應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管控，提升資管業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作水平。