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2003环球体育5月29日,中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱“交易商協(xié)會”)發(fā)布兩則消息,分別決定對長春城投、光大證券、青白江國投、中金公司等6家機構(gòu)啟動自律調(diào)查。
中新財經(jīng)記者注意到,依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》(下稱《處分規(guī)則》),交易商協(xié)會對會員、自愿接受交易商協(xié)會自律管理的機構(gòu)及上述會員或機構(gòu)的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)自律管理規(guī)定的情況可進行調(diào)查核實,并根據(jù)情況予以自律處分措施。
據(jù)交易商協(xié)會介紹,對青白江國投、中金公司等4家機構(gòu)啟動自律調(diào)查,是因為近期交易商協(xié)會在金融監(jiān)管機構(gòu)移交的線索中發(fā)現(xiàn),青白江國投、中金公司、中金財富、建信信托存在違規(guī)行為。
4月份,交易商協(xié)會根據(jù)市場機構(gòu)反映的情況發(fā)現(xiàn),部分中小金融機構(gòu)存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》,交易商協(xié)會對6家中小金融機構(gòu)啟動自律調(diào)查。
另外,對長春城投、光大證券啟動自律調(diào)查,則是因為近期交易商協(xié)會了解到,個別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中,未嚴(yán)格落實中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險的重大部署。
從2023年度銀行間債券市場自律處分情況來看,投資交易類機構(gòu)受處分情況顯著增多,銀行間市場交易環(huán)節(jié)違規(guī)更受關(guān)注;多家主承銷商因發(fā)行程序不規(guī)范、發(fā)行定價不審慎被處分;嚴(yán)肅查處“自融”“返費”行為,涉及違規(guī)鏈條各類主體;更加注重全方位追責(zé)和壓實個人責(zé)任。
此外,交易商協(xié)會也繼續(xù)以嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的舉措推進市場紀(jì)律建設(shè),2023年共對52家機構(gòu)立案調(diào)查,作出自律處分121家(人)次,涉及61家機構(gòu)和60名責(zé)任人。
此前,市場機構(gòu)反映,部分中小金融機構(gòu)從業(yè)人員與外部人員串謀,利用國債利率下行預(yù)期進行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。
去年,交易商協(xié)會共對32家存在輕微違規(guī)的機構(gòu)予以自律管理措施,處理機構(gòu)數(shù)量較上一年度有所增加,覆蓋主要市場機構(gòu)類型。
據(jù)介紹,2023年,交易商協(xié)會針對發(fā)行、交易、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī),通過自律管理措施等方式快速處理,強化事先提醒,防范嚴(yán)重違規(guī)發(fā)生。
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