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云顶国际app官方下载中國證監(jiān)會30日發(fā)布消息稱，近日證監(jiān)會制定發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——北京證券交易所類第1號：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司申請在北京證券交易所發(fā)行上市輔導監(jiān)管指引》(下稱《北交所輔導指引》)，首次以監(jiān)管規(guī)則適用指引形式，對新三板掛牌公司通過“層層遞進”路徑在北交所上市的輔導監(jiān)管進行系統(tǒng)規(guī)范。

二是平衡監(jiān)管強度和成本，將輔導監(jiān)管與現(xiàn)場檢查相結(jié)合，優(yōu)化輔導監(jiān)管方式?！侗苯凰o導指引》明確，掛牌公司在過去二十四個月內(nèi)接受過現(xiàn)場檢查的，輔導監(jiān)管過程中原則上可不進駐現(xiàn)場，前期現(xiàn)場檢查過程中獲取的材料可以在輔導監(jiān)管報告中引用。

二是強化中介機構“看門人”責任。發(fā)揮全鏈條監(jiān)管優(yōu)勢，強化對保薦機構等的督導檢查，壓實中介機構責任。同時，要求保薦機構對前期現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題整改情況、公司最后一次接受現(xiàn)場檢查至輔導工作完成期間是否發(fā)生重大變化進行核查并發(fā)表明確意見，督促其扎實履職盡責。

三是強化“關鍵少數(shù)”誠信合規(guī)。證監(jiān)局重點關注“關鍵少數(shù)”口碑聲譽情況，并在輔導監(jiān)管報告中體現(xiàn)。此外，增強對“關鍵少數(shù)”合規(guī)知識考察的針對性，進一步細化證券市場知識測試的具體安排，明確證券市場知識測試與北交所直接相關內(nèi)容不低于百分之二十。

據(jù)悉，《北交所輔導指引》突出“三個強化”。一是強化輔導監(jiān)管與持續(xù)監(jiān)管聯(lián)動。發(fā)揮新三板、北交所層層遞進的全鏈條監(jiān)管優(yōu)勢，建立掛牌審核、日常監(jiān)管、輔導監(jiān)管、上市審核各節(jié)點間的監(jiān)管信息共享機制，明確全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與證監(jiān)局應當建立溝通對接機制，并細化了兩者之間的監(jiān)管信息通報要求。同時，明確證監(jiān)局輔導監(jiān)管報告的內(nèi)容要求，強調(diào)北交所應當在審核中關注輔導監(jiān)管報告內(nèi)容，做好輔導環(huán)節(jié)與審核注冊環(huán)節(jié)的銜接。

一是突出扶優(yōu)限劣導向，將輔導監(jiān)管與公司表現(xiàn)相結(jié)合，優(yōu)化輔導期安排。根據(jù)《北交所輔導指引》，截至提交輔導驗收材料時在新三板連續(xù)掛牌滿十二個月(含摘牌前已連續(xù)掛滿十二個月的重新掛牌公司)且報告期內(nèi)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股百分之五以上的股東和實際控制人(或其法定代表人)未受紀律處分、未被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施或者行政處罰的公司，輔導期可少于三個月。